Necessidade de estrutura de compliance nas instituições financeiras

Authors

  • Elaine Aparecida Maruyama Vieira Nakamura Doutoranda em Administração - Uninove
  • Wilson Toshiro Nakamura Universidade Presbiteriana Mackenzie
  • Graciela Dias Coelho Jones Universidade Federal de Uberlândia http://orcid.org/0000-0002-1968-9501

DOI:

https://doi.org/10.20397/2177-6652/2019.v19i5.1752

Keywords:

Compliance, Regulamentação, Sanções financeiras, Instituição Financeira.

Abstract

A área de Compliance é muito importante, principalmente para Instituições Financeiras, sendo responsável por instituir controles, regras, procedimentos preventivos em atendimento aos regulamentos e legislações nacionais e internacionais. Essa área representa uma extensão nas Instituições, em atendimento a legislação de prevenção à lavagem de dinheiro (monitoramento das movimentações financeiras), e tem forte importância como pilar de Governança Corporativa. Baseado na experiência de 13 anos, na estruturação das responsabilidades de uma área de Compliance, por meio de participação direta em uma Instituição Financeira, o objetivo desse relato técnico é descrever de forma aplicada a evolução da área de Compliance, sua importância, sua abrangência, as contribuições da existência de adequada estrutura às necessidades da Instituição e do mercado e as consequências de não ter a área. Tudo o que é relatado confirma que organizações necessariamente precisam buscar o compliance, como meio de fortalecer sua posição no mercado, e encarar a ética não só como uma forma de ação conveniente. Após anos de experiência na área, desenvolvendo-a e estruturando-a, conclui-se que compliance é um braço dos Órgãos Reguladores junto a Administração, no que se refere à segurança, respeito à normas e controles e à busca da conformidade por meio da ética.

Author Biographies

Elaine Aparecida Maruyama Vieira Nakamura, Doutoranda em Administração - Uninove

Doutoranda em Administração na Universidade Nove de Julho UNINOVE. Programa de Pós Graduação em Administração - PPGA da UNINOVE

Wilson Toshiro Nakamura, Universidade Presbiteriana Mackenzie

Professor do PPGA da Universidade Presbiteriana Mackenzie

Doutor em Administração pela Universidade de São Paulo

Graciela Dias Coelho Jones, Universidade Federal de Uberlândia

Docente do Núcleo de Contabilidade Gerencial e Finanças da Faculdade de Ciências Contábeis na Universidade Federal de Uberlândia (UFU)

Doutora em Administração, pela Universidade Presbiteriana Mackenzie

References

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Published

2019-11-19

How to Cite

Nakamura, E. A. M. V., Nakamura, W. T., & Jones, G. D. C. (2019). Necessidade de estrutura de compliance nas instituições financeiras. Journal of Management & Technology, 19(5), 257–275. https://doi.org/10.20397/2177-6652/2019.v19i5.1752

Issue

Vol. 19 No. 5 (2019): Outubro/Dezembro

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